开放性是科学的本质属性之一。开放获取是不同于传统学术传播的一种全新机制，有利于促进科学及人文信息的广泛交流，提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的保存，提高科学研究的效率。科技期刊作为科学知识传播的重要载体，持续推动开放科学运动向前发展，同时也因开放科学运动的演进而不断变革。近十年来我国开放获取期刊数量稳步增长，我国开放获取期刊质量有明显提升，且高于我国所出版期刊的平均水平。与开放获取成本密切相关的论文处理费日益受到科研机构、资助机构、期刊界的广泛关注，影响着开放获取运动、开放科学运动的进程，也进而影响着科学本身的创新进程，值得关注。 

在此背景下，2022年卓越计划青年人才支持项目受资助人——中国科学院文献情报中心编辑出版部刘晶晶主持开展了  “国内外开放获取期刊论文处理费现状及政策研究”。论文处理费（Article Processing Charge，APC）是与开放获取发表或出版相关的费用。课题组通过分析和总结国外开放获取期刊APC政策要点，同时对国内开放获取期刊APC情况进行调研和梳理，提出了对我国科技期刊APC的启示和值得借鉴的做法。主要观点提炼如下： 

1、国外出版商 APC 政策及特点 

不同的出版社对于论文处理费的收费标准和方式有所不同，一般会根据期刊的成熟度、文章类型、学科领域等因素来确定。一些出版社会提供豁免或减免的政策，例如Frontiers出版社，也有一些出版社会根据会员机制或经济情况来调整收费，例如BMC出版社。总的来说，论文处理费是开放获取期刊平衡出版成本和促进论文流通的一种方式。典型出版商的论文处理费类型及其特点详见表1。

表1 典型出版商的论文处理费类型及其特点 

图1 典型出版社 APC 政策高频词词汇云 

2、中国开放获取期刊论文处理费研究

课题组对DOAJ收录的中国期刊进行了分析，显示DOAJ中的中国期刊主要有以下10大出版商出版：KeAi Communications Co.，Ltd.、Science Press、Elsevier、Tsinghua University Press、Open Exploration Publishing Inc.、China InfoCom Media Group、POSTS & TELECOM PRESS Co.,LTD、Press of International Journal of Ophthalmology (IJO PRESS)、SpringerOpen、Wiley。 

出版期刊数量最多的是北京科爱森蓝文化传播有限公司，共102种；中国期刊绝大多数为DOAJ No seal期刊，只有由Springer Open出版的两本期刊为DOAJ  Seal期刊，这两本期刊为Computational Visual Media（《计算可视媒体（英文）》）Friction（《摩擦（英文）》），均为英文期刊，主办单位为清华大学。

关于APC政策，选取北京科爱森蓝文化传播有限公司（以下简称“科爱”）作为主要调研对象并开展访谈，对其他出版社选取案例期刊进行调研，兼顾考虑出版期刊的不同语种。 

科爱主办的期刊，其APC一般是在1000美金以内，比国际出版商同类行业期刊略低，主要考虑要先期以开拓市场树立品牌为主，以价格优势吸引优质稿源。具体期刊会根据其在学科内的排名，参照同领域的期刊以及各刊主办单位的支持等情况来综合定价。如果没有主办单位经费支持，需要自负盈亏的期刊，一般价格会略高于同领域的期刊。大部分国内期刊考虑科研人员的接受度，会将APC定在10000人民币以内。 

3、启示

开放获取不仅仅是一个概念，更是一种变革的力量。与之紧密相关的论文处理费政策，需要建立一个多利益相关方工作组，以确定能够实现知识共享公平参与的商业模式，引导开放出版的变革。应对开放出版中论文处理费的挑战需要采取多方面的方法，涉及学术界的多个利益相关者。其启示和可借鉴的做法有： 

（1）通过教育和培训提高研究人员的认识。机构和资助机构应提供有关可用赠款、资助政策和支持机制的明确信息和指导，提高研究人员对APC资助机会的认识。通过设置教育培训计划、研讨会等帮助研究人员了解出版领域的最新情况，并就OA出版做出明智的决策。 

（2）倡导通过合作增加资金支持。研究人员、机构、出版商和政策制定者之间的合作对于应对APC挑战至关重要。通过共同努力，这些利益相关者可以倡导可持续、负担得起和公平的出版实践。研究机构、资助机构和政府可以发挥关键作用，为研究人员覆盖APC提供更多的资金支持，包括但不限于：分配专门用于支持OA出版的专用资金或赠款可以减轻研究人员的经济负担，促进包容性，并鼓励更广泛的作者参与OA出版；集体资助计划，例如“钻石”或“白金”开放获取，涉及从机构或财团汇集资源来支付出版费用。这些合作模式确保了资金的更公平分配，并减轻了个人作者的经济负担。 

（3）豁免和减少APC，并对APC进行持续监测。对于那些无法获得足够资金的期刊和出版商可以采取更透明的豁免或减少APC政策。透明决策、报告批准的豁免、在网站上明显展示等做法可以创造公平的竞争环境，确保资金限制不会阻碍高质量研究的传播。实施透明和公平的资格标准有助于减少这些豁免的潜在滥用。同时对APC进行定期监测和评估，将有利于识别潜在问题，例如过度定价或掠夺性做法，从而促使采取必要的干预措施，透明的报告和问责机制确保出版商遵守道德规范并维持公平的定价结构。 

*课题负责人：刘晶晶，中国科学院文献情报中心编辑出版部

来源｜科技期刊项目服务处