联合国教科文组织(UNESCO)在2023年12月发布全球开放科学进展报告《开放科学展望（第1期）：全球现状和趋势》（以下简称《展望》），对评估《开放科学建议书》的实施情况提供了一个统一基准，并突出了现有数据和信息中的重要差距。虽然发现表明在各个地区和学科中开放科学实践的采用有所增加，但这种增长是不均衡的。在各国之间仍然存在社会经济、技术和数字鸿沟，对资金、技能和工具的获取缺乏公平性，阻碍了开放科学充分发挥潜力。该报告认为，只有集体、协作、一致行动和投资才能加速向一个真正全球公平的开放科学过渡。

NSTL开放获取推进专项团队对《展望》全文进行了编译，以下是对该报告中关键观点和各章概要的介绍。译文仅供参考，不代表NSTL开放获取推进专项团队观点。

关键观点

01开放科学与全球公平

为使开放科学充分发挥其潜力，它必须成为一个公平的全球现象。

开放科学具有变革性的力量，能够减少在科学、技术和创新领域中现有的已知不平等现象，从而加快实现可持续发展目标，并实现参与科学及其发展并从中受益的人权。

为了确保来自所有国家的开放科学参与者都能够获取、参与并从开放科学中受益，必须充分考虑全球在研发投资、知识创新转化能力、监管环境以及科技创新系统整体成熟度方面存在的差距。

科学、技术和创新能力的现存差异暗中塑造了开放科学实践的经验和优先差异。考虑到这些复杂因素，对于确保开放科学发挥其潜力，并减少数字、技术和知识鸿沟至关重要。

还需要考虑开放科学观念上存在的学科和地区差异，并要考虑到不同背景下科学家和其他开放科学参与者面临的具体挑战，特别是在发展中国家。

目前在获取数字工具和基础设施、物理设备，以及使用、管理和维护这些设备所需的技能方面缺少公平性，这是阻碍访问、共享和存储信息以及根据开放科学原则开展多维度协作的主要障碍之一。

02开放科学实践与评估

越来越多的证据表明，开放科学实践在世界各地和跨学科应用正在迅速增加。然而，必须加强用于评估开放科学的现有方法，以评估开放科学的所有方面和价值。

现有评估开放科学状况和趋势的成果表明，标准方法、现有指标和文献计量学都不足以清晰地了解和监测科学周期的所有阶段，以及联合国教科文组织 2021年《开放科学建议书》中定义的开放科学所有支柱的开放程度。

将开放性的定性和定量评估结合起来，并创新对变革响应的理解，才能建立一个代表性的开放科学监测系统，该系统本身遵循开放科学的价值观和原则。

有必要进行监测对象的转变，从仅监测科学产出（如出版物），转向评估科学的价值和影响，并关注从事、参与或从科学中受益的人们。

监测是至关重要的，但开放科学不同支柱的监测情况差异较大，例如，在科学出版物之外的科学知识、社会行动的开放参与，与其他知识体系的开放对话和开放科学基础设施方面的监测相当滞后。

总体而言，开放获取的科学出版物、合作研究平台、开放存储库、开放源软件和硬件的数量都在增加，但在不同学科和地区存在差异。

根据公开可用的文献计量数据库的索引显示，2000年至2021年间发表的所有科学文献中，只有1/3是开放获取的。但趋势是积极的：2021年发表的科学文章中有50%采取了某种开放获取形式。

开放科学基础设施现在数量已达到数千个，这增加了对互操作性的需求，并引起了对其可持续性的关注。

有迹象表明，科学家与传统科学界之外的社会参与者的互动正在增加，同时也有与其他知识系统的对话。然而，互动实践和不同知识系统之间的交流的质量、性质或公平性在很大程度上是未知的。

真正存在的风险是，对特定可量化的开放科学实践或产出进行评估，可能会分散对整体监测开放科学全面转变及其对科技创新生态和社会的影响的注意力。

03开放科学与科学文化变革

向开放科学的过渡需要科学文化的转变。

向更好地与社会互动的开放科学体系的转型，既需要实际行动，也需要在相互尊重基础上的系统性文化转变。促成这种转变的关键是公平合作和扩大技术的可获取性。

实现开放科学的文化变革需要可访问的基础设施、增强的能力、一致的资金和激励机制，以及可实施一致的政策和政策工具。

目前需要系统连贯的开放科学方法，该方法必须遵守和落实开放科学的价值观和原则，同时要考虑到不同国家的特定条件、治理结构和宪法规定以及科学、技术和创新能力。

只有充分监测开放科学的影响，才能实现向开放科学的文化转变，还包括对科学和/或社会可能产生的意想不到的后果（例如，出版成本从读者转移到作者；在开放科学背景下所有权和知识产权管理的不明确等）。如果不主动解决这些意外后果，很可能会增加科学和分享其利益的不平等。

04开放科学激励与投资

需要集体、协作和联合行动与投资，以加速过渡到真正全球公平的开放科学。

促进开放科学的激励体系迫切需要将用于评估学者和机构的价值观和优先事项与开放科学的价值观和原则保持一致。

开放科学需要投资才能蓬勃发展。通过重新分配现有资源，可以取得显著的成果。

改变开放科学的国际伙伴关系和共同资助的运作方式，将是全球向有意义的公平的开放科学过渡的关键。

各章节概要

01开放科学的全球承诺

全球通过2021年联合国教科文组织《开放科学建议书》，已经做出了实施开放科学的承诺。

开放科学有助于减少在科学、技术和创新方面的差距，同时推动全球目标和人权的实现，使每个人都能参与科学并受益于科学进步。开放科学不仅可以为每个人提供广泛获取科学知识的机会，造福于科学和社会，还能促进创新、参与科学知识的创造以及其利益的共享。在这一背景下，开放科学对文化、社会和经济具有多重益处，包括提高对科学的包容性和信任度、增加影响力、简化研究过程以及提高可重复性。开放实践有助于使科学过程更加高效、透明和可靠，从而加强决策的证据基础和对科学的信任。

在科学和创新系统中的各方参与者和利益相关者都在实施开放科学方面扮演着一定的角色，同时也能够从中获益。这些参与者之间的合作和认知可以优化投资、加强科学计划的可持续性，应对实施挑战，并减少开放科学实践可能带来的意外后果。

为充分发挥作用，开放科学必须在全球范围内得到广泛接受，这需要对全球科学文化进行深刻变革。

02开放科学的现状和趋势：全球概况与地区趋势

虽然有证据表明全球范围内开放科学实践正在迅速发展，但对于开放科学指标的理解、使用程度及数据可用性存在显著差异。

根据2021年联合国教科文组织《开放科学建议书》的定义，各开放科学要素的进展对于过渡到一个全球公平的开放科学体系至关重要。然而，目前不同要素的实践、及其资助强度存在明显差异。

在开放科学实践活动中，社会公众开放式参与尚未成为普遍主流实践之一。尽管过去几十年来，公众对涉及社会参与的科学项目的兴趣有所提升。同样，开展对不同知识体系之间的知识流动和交流、以及传统上边缘化学者贡献的评估仍然滞后。

出版物的开放获取是一个常见的评估指标。在2000年至2021年间发表的所有学术文献中，目前有1/3以某种形式开放获取。最近几十年这一比例迅速增长，2021年发表的文章中有50%是开放获取的。然而，开放获取形式存在区域和学科的差异。

与开放研究数据和软件/代码共享的相关实践也在扩展，但对这些领域的监测仍处于早期阶段。开放科学硬件也在迅速发展。随着开放科学知识库和其他开放基础设施数量的增长，现在转向关注共享服务的互操作性和可持续性。

建立一个体现多元文化且具有全球代表性的监测体系需要更为全面的评估，以考虑到开放科学的价值、不同层面及所有参与者。在开放科学背景下，现在是向更加以人为中心、以目标为基础的评估框架转变的适宜时机。

03推动向开放科学文化转变的关键因素

对当前的开放科学实践以及全球开放科学的状况和趋势进行分析表明，在研究中仍存在开放性障碍，以及开放科学存在公平性和包容性不足。

当前开放科学所面临的核心挑战是在采用开放科学实践时要考虑到在本地环境中的公平性。解决这一挑战将需要采取切实可行的行动，并进行系统性的文化变革，以响应开放科学的价值观和原则。

推动朝着开放科学的文化变革需要具备可访问的基础设施、增强的能力建设、一致的激励机制以及操作性的政策和政策工具。充足的资助以维持开放实践也是关键的。

朝着开放科学的过渡只有通过认真监测其影响才能取得成功，这包括对科学界和整个社会可能产生的潜在意外结果的全面监测。这些意外后果可能包括为知识创作者带来新的财务负担、掠夺性行为的增加，以及在开放科学背景下对所有权和知识产权管理的不确定性。如果不主动解决，这些意外后果可能加剧科学获取和其利益公平共享方面的差距。

正如本章案例所表明的，不同国家的各类开放科学参与者都正在推动其优先领域的相关行动。

04总结与下一步计划措施

开放科学的实践在全球范围内不断增长，但增长程度不均衡。进展在不同学科、不同参与者和不同国家之间存在差异。《开放科学展望》研究结果表明，有必要根据开放科学的价值观和原则进行全球行动和集体评估，以相互尊重和合作为基础展开实施。

开放科学可以通过促进公正与包容、引导社会参与和多元化贡献者来提高对科学的信任。然而，一些障碍仍然存在，包括有限的基础设施访问、相互冲突的激励机制以及对必要的文化转变的抵制。

国际合作对于营造支持开放科学的环境至关重要，这需要跨越低资源和高资源背景的范围。《开放科学建议书》中规定的七个行动领域为科学转型提供了结构性框架。这些行动包括推动开放科学文化、创造有利的政策环境、投资人力和财政资源、投资基础设施、培养个人和机构能力、促进研究周期中的创新以及推动开放科学的国际合作。

开放科学必须继续适应不断发展的技术、社会需求和科学进展。只有在共享的价值观和原则的指导下，开放科学的转变才能形成更具包容性、合作性和有影响力的研究格局，促进科学研究突破，同时确保知识的负责任使用和传播，造福于所有人。

*《开放科学展望（第1期）：全球现状与趋势》遵循CC-BY-SA 3.0 IGO。

*引用本出版物的方式：UNESCO.2023.UNESCOOpenScienceOutlook1:Statusandtrendsaroundtheworld.Paris,UNESCO. 

*译文仅供参考，不代表NSTL开放获取推进专项团队观点。